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昨天，记者从南湖区金融办了解到，近年来，南湖区在着力打造基金小镇，全力创建全省首批特色小镇的过程中，始终将金融风险防控放在首位。通过不断创新服务举措，严控金融风险，以制度创新引领基金小镇规范化发展，取得了明显成效。

据介绍，为便捷、快速筛选优质基金和互联网金融企业，南湖区创新建立了“黑名单、红名单”筛选制度，其核心是对投资类企业的实际控制人、投资类企业的投资方向及投资案例、投资类企业入驻门槛等内容进行审核。如对投资类企业的实际控制人进行审核主要是调查实际控制人的信用信息合法合规情况，可通过“全国企业信用信息公示系统”、“中国裁判文书系统”等平台获取实际控制人的合法合规情况。据统计，截至2015年12月下旬，南湖区已将1152家互联网金融企业、33家私募基金、12家财富公司列为基金小镇招商“黑名单”企业并禁止入驻小镇。同时，南湖区还梳理了120家国内知名的私募基金、近600家大机构或金融机构背景的互联网金融企业作为小镇招商的“红名单”，重点加强服务、大力引进。

同时，南湖区在招商过程中，对拟入驻的企业建立了3级筛选的流程管理制度。即首先是对引进入驻的企业以“黑名单、红名单”制度进行初步筛选，如该企业列入黑名单，则不予入驻。其次，当企业通过初步筛选，则由南湖区招商服务专员为其免费办理注册、变更、开户等系列行政审批手续。该专员在收到企业办理注册或变更的资料时，需对出资信息、企业设立门槛以及单个LP最低出资额等进行审核，确认无误后方可办理入驻手续。最后，当企业完成工商注册、变更手续后，需在募集资金完成后20个工作日内提供相关资料到南湖区金融办进行报备，重点对股东结构、股本结构、验资报告、资本募集合法说明书等内容进行审核。据统计，截至目前，南湖区已累计完成388家已实际运作并有项目投入的投资类企业的备案工作。

此外，南湖区还对引进的投资类企业分3种情况建立动态跟踪监管制度。其一是对已注册尚未运营的企业，要求每月15日之前提供与上报税务系统一致的财务报表；其二是对自注册之日起两年内尚未运营的企业，并经沟通后短期内不会运营的企业，要求其3个月内自行完成企业注销手续；其三是对已注册已运营的企业，要求其每季度需提供项目运营情况的详细信息。南湖区根据入驻企业提供的数据每周更新《企业运营情况统计表》，以便动态掌握企业的实际经营情况。

来源：嘉兴日报